핵심 숫자
AI가 공시 원문에서 추출한 주요 수치
| 항목 | 값 | 비고 |
|---|---|---|
| 모집총액 | 10,000,000,000원 | 이번 발행의 총 모집 금액 (원문: 모집총액 10,000,000,000원) |
| 1증권당 액면가액 및 발행가액 | 10,000원 | 1증권당 액면가액과 발행가액이 동일 (원문: 1증권당 액면가액 10,000원, 1증권당 발행가액 10,000원) |
| 발행수량 | 1,000,000주 | 총 발행 수량 (원문: 발행 수량 1,000,000 매) |
| 최대수익률 (만기 시) | 연 3.14% | 기초자산이 6% 초과일 때 적용 (세전) (원문: 3.14% x 93/365(연 3.14%)) |
| 최소수익률 (만기 시) | 연 3.13% | 기초자산이 6% 이하일 때 적용 (세전) (원문: 3.13% x 93/365(연 3.13%)) |
| 발행인 신용등급 | AA- | NICE신용평가, 2025년 12월 5일 기준 (원문: 한화투자증권, 발행사 신용등급 AA-, 2025년 12월 5일 NICE신용평가) |
한줄 요약
AI Summary
한화투자증권, 100억원 규모 DLB 제533호 발행 (국고채 3개월 금리 연계, 원금보장형) (투자권유 아님)
핵심 포인트
1
한화투자증권이 '한화스마트DLB 제533호 파생결합사채(기타파생결합사채)'를 발행하며 모집총액은 10,000,000,000원이다.
2
기초자산은 국고채권 3개월 금리이며, 만기평가가격이 6% 초과 시 연 3.14%, 이하 시 연 3.13%의 수익을 지급하는 원금보장형 구조다.
3
청약기간은 2026년 5월 6일이며, 만기일은 2026년 8월 7일이다. 최소 청약금액은 1,000,000원이다.
4
본 증권은 예금자보호법에 의한 보호를 받지 않으며, 비상장 증권으로 유동성이 제한적이다.
5
발행인(한화투자증권)의 신용등급은 AA-(NICE신용평가, 2025년 12월 5일 기준)이며, 발행인의 지급여력에 따라 원금 손실 가능성이 있다.
이 공시가 의미하는 것
What This Means
이 공시는 한화투자증권이 발행하는 파생결합사채(DLB)의 추가 발행을 위한 일괄신고추가서류이다. 기초자산인 국고채 3개월 금리 변동에 따라 수익률이 결정되는 구조로, 원금보장형이지만 중도상환이나 발행인 신용위험에 따라 원금 손실이 발생할 수 있다. 시장에서는 저금리 기조 속에서 원금보장형 상품에 대한 수요가 있어, 발행인의 자금 조달 및 헤지 거래 목적을 가진다. 본 분석은 참고자료이며 투자권유가 아닙니다.
투자자 관점 체크포인트
Investor Checkpoints
- ☐ DART 원문 확인 필요
- ☐ 기초자산(국고채 3개월 금리)의 과거 변동성과 현재 수준 확인
- ☐ 발행인의 신용도(AA-)와 재무상태 점검
- ☐ 중도상환 조건 및 비용(공정가액의 95% 이상, 발행 후 6개월까지 90% 이상) 숙지
- ☐ 과세 기준(발행가액 기준 배당소득세 원천징수) 및 세후 수익률 고려
주의할 점
사실 기반 리스크 요인
- ⚠ 본 증권은 예금자보호법에 따른 보호 대상이 아니므로 원금 손실 가능성이 있다.
- ⚠ 비상장 증권으로 장내 거래가 불가능하며, 중도상환 시 원금 손실이 발생할 수 있다.
- ⚠ 수익률은 세전이며, 발행인의 지급불능 시 원금 전체 손실 가능성도 배제할 수 없다.
#신용위험#시장위험#유동성위험
주요 일정
2026-05-06
청약기간
청약 시작일과 종료일이 동일 (원문: 청약기간 2026년 05월 06일)
2026-05-06
납입일
배정일 및 환불일과 동일 (원문: 납입일 2026년 05월 06일)
2026-05-06
발행일
증권 발행일 (원문: 발행일 2026년 05월 06일)
2026-08-05
만기평가일
만기 평가 기준일 (원문: 만기평가일 2026년 08월 05일)
2026-08-07
만기일
증권 만기 상환일 (원문: 만기일 2026년 08월 07일)
이 공시 전후의 매체 보도
2026-04-24 전후 ±3일 외부 보도
본 콘텐츠는 DART 공시 및 공개된 시장 데이터를 확인·정리한 참고자료이며, 투자권유·매수매도 추천·목표가 제시가 아닙니다. 투자 판단과 그 결과에 대한 책임은 이용자 본인에게 있으며, 실제 투자 전 반드시 DART 원문과 회사 공식자료를 확인하시기 바랍니다.