핵심 숫자
AI가 공시 원문에서 추출한 주요 수치
| 항목 | 값 | 비고 |
|---|---|---|
| 모집총액 | 11,800,000,000원 | 이번 모집 또는 매출총액(1068호 110억원 + 1069호 8억원) |
| 1068호 모집총액 | 11,000,000,000원 | 한화스마트ELB 제1068호 |
| 1069호 모집총액 | 800,000,000원 | 한화스마트ELB 제1069호 |
| 1068호 발행가액 | 10,000원/증권 | 1증권당 액면가액 동일 |
| 1069호 발행가액 | 10,000원/증권 | 1증권당 액면가액 동일 |
| 1068호 최소수익률 | 연 3.40% | 만기평가가격이 최초기준가격의 500% 미만인 경우 |
| 1068호 최대수익률 | 연 3.401% | 만기평가가격이 최초기준가격의 500% 이상인 경우 |
| 1069호 최소수익률 | 연 3.51% | 만기평가가격이 최초기준가격의 500% 미만인 경우 |
| 1069호 최대수익률 | 연 3.511% | 만기평가가격이 최초기준가격의 500% 이상인 경우 |
| 발행인 신용등급 | AA- | 2025년 12월 5일 NICE신용평가 기준 |
| 1068호 이론가격 | 9,992.25원/증권 | 공시 제출일 전일 기준, 제3의 평가기관이 제시 |
| 1069호 이론가격 | 9,885.33원/증권 | 공시 제출일 전일 기준, 제3의 평가기관이 제시 |
한줄 요약
AI Summary
한화투자증권, 118억원 규모 삼성전자 주가연계파생결합사채 2종 발행 (투자권유 아님)
핵심 포인트
1
한화투자증권이 삼성전자 보통주를 기초자산으로 하는 주가연계파생결합사채(ELB) 2종(1068호, 1069호)을 총 118억원 규모로 발행한다.
2
1068호는 110억원, 만기 1년(2027.04.30)이며 연 3.40%~3.401% 수익률을 제공한다.
3
1069호는 8억원, 만기 2년(2028.04.28)이며 연 3.51%~3.511% 수익률을 제공한다.
4
두 상품 모두 원금 이상 지급 구조이나, 예금자보호법 적용을 받지 않고 비상장으로 유동성이 제한된다.
5
청약 대상은 퇴직연금 적립금으로 한정되며, 청약금액 합계가 3억원 미만 시 발행이 취소될 수 있다.
이 공시가 의미하는 것
What This Means
한화투자증권이 퇴직연금 적립금을 대상으로 삼성전자 주가에 연계된 파생결합사채(ELB) 2종을 발행한다. 이 상품은 만기 시 기초자산 가격에 따라 3.40%~3.511%의 세전 수익률을 지급하며 원금 이상을 보장하는 구조다. 그러나 예금자보호법 보호 대상이 아니며, 거래소에 상장되지 않아 중도 환금성이 극히 제한된다. 발행인 신용등급은 AA-로 비교적 우량하나, 발행인의 지급불능 시 원금 손실 가능성이 있다. 본 분석은 참고자료이며 투자권유가 아닙니다.
투자자 관점 체크포인트
Investor Checkpoints
- ☐ DART 원문 확인 필요
- ☐ 기초자산(삼성전자)의 가격 변동성 및 만기 평가 조건(500% 기준) 이해
- ☐ 예금자보호법 미적용 상품으로 원금 손실 가능성 인지
- ☐ 비상장 증권으로 중도 환금성이 극히 제한되며 발행인 중도상환 조건 확인
- ☐ 청약 대상이 퇴직연금 적립금으로 한정되므로 자격 요건 확인
주의할 점
사실 기반 리스크 요인
- ⚠ 본 증권은 '예금자보호법'에 따른 보호를 받지 않으며, 발행인의 신용위험이 존재한다.
- ⚠ 증권이 거래소에 상장되지 않아 장외 거래가 매우 제한적이며, 중도상환 시 원금 미달 가능성이 있다.
- ⚠ 수익률은 세전 기준이며, 만기 전 중도상환 시 차감이율이 적용되어 실제 수령액이 낮아질 수 있다.
#파생결합사채#주가연계#원금보장형#비상장#퇴직연금전용
주요 일정
2026-04-30
청약기간
청약시작일 및 종료일 (청약기간 이후 취소 불가)
2026-04-30
납입일
청약증거금이 납입금으로 대체
2026-04-30
배정일/환불일
배정 및 초과청약금 환불
2026-04-30
발행일
증권 발행일
2027-04-30
1068호 만기일
단, 만기상환일이 영업일이 아닌 경우 순연
2028-04-28
1069호 만기일
단, 만기상환일이 영업일이 아닌 경우 순연
2027-04-28
1068호 만기평가일
만기평가일 (만기일로부터 2영업일 전)
2028-04-26
1069호 만기평가일
만기평가일 (만기일로부터 2영업일 전)
정정 이력
원공시 → 정정 순서
이 공시 전후의 매체 보도
2026-04-28 전후 ±3일 외부 보도
본 콘텐츠는 DART 공시 및 공개된 시장 데이터를 확인·정리한 참고자료이며, 투자권유·매수매도 추천·목표가 제시가 아닙니다. 투자 판단과 그 결과에 대한 책임은 이용자 본인에게 있으며, 실제 투자 전 반드시 DART 원문과 회사 공식자료를 확인하시기 바랍니다.