핵심 숫자
AI가 공시 원문에서 추출한 주요 수치
| 항목 | 값 | 비고 |
|---|---|---|
| 모집총액 | 9,950,000,000원 | 공시 원문 '모집총액' 항목 |
| 1증권당 발행가액 | 9,950원 | 공시 원문 '1증권당 발행가액' |
| 발행수량 | 1,000,000 증권 | 공시 원문 '발행 수량' |
| 공정가액 (이론가) | 9,880.23원 | 일괄신고추가서류 제출일 전일 기준 제3의 평가기관 평가액 |
| 기초자산 변동성 | 43.91% | KOSPI200 지수 180일 영업일 EWMA 역사적변동성 |
| 발행인 신용등급 | AA | 한국기업평가, 2026년 2월 |
| 발행예정기간중 실제 발행액 | 73,915억원 (2,988,702,051,300원) | 일괄신고서 대비 실제 발행액 |
| 일괄신고서 잔액 | 6,085억원 (5,011,297,948,700원) | 발행예정금액 8조원 대비 잔액 |
한줄 요약
AI Summary
신한투자증권, 3977회 ELB 99.5억원 발행 (KOSPI200 연계, 만기 2029년) (투자권유 아님)
핵심 포인트
1
신한투자증권이 3977회 주가연계파생결합사채(ELB)를 99억5,000만원 규모로 발행
2
기초자산은 KOSPI200 지수이며, 1증권당 발행가액 9,950원, 발행수량 1,000,000증권
3
만기 2029년 5월, 자동조기상환 조건 및 만기상환 조건(최대 연 5%)
4
발행인 신용등급 AA (한국기업평가, 2026년 2월), 예금자보호법 미적용
5
비상장 상품으로 중도상환 시 원금손실 가능성 있음
이 공시가 의미하는 것
What This Means
신한투자증권이 3977회 주가연계파생결합사채(ELB)를 발행합니다. 이 상품은 KOSPI200 지수를 기초자산으로 하여 자동조기상환 조건(85% 이상)이 충족되면 연 5% 수준의 수익을 지급하고, 만기까지 조건 미달 시 최소 1% 수익을 보장합니다. 발행사인 신한투자증권의 신용등급은 AA로 비교적 우량하나, 예금자보호법 보호 대상이 아니고 비상장이므로 중도 환금성이 제한됩니다. 투자자는 원금 손실 가능성과 중도상환 조건을 반드시 확인해야 합니다. 본 분석은 참고자료이며 투자권유가 아닙니다.
투자자 관점 체크포인트
Investor Checkpoints
- ☐ DART 원문 확인 필요
- ☐ 중도상환 시 원금손실 가능성 및 조건 확인
- ☐ 비상장 상품으로 장내 매매 불가, 유동성 제한
- ☐ 예금자보호법 미적용 상품임을 인지
- ☐ 발행인 신용등급 및 재무상태 확인
주의할 점
사실 기반 리스크 요인
- ⚠ 원금손실 가능: 기초자산 가격 하락 시 만기상환액이 원금 미달 가능
- ⚠ 중도상환 제한: 중도상환 요청 시 공정가액의 95% 미만으로 낮은 가격 적용 가능
- ⚠ 예금자보호법 미적용: 발행인 부도 시 원금 전체 손실 가능
#파생결합사채#원금손실가능#비상장
주요 일정
2026-05-11
청약기일 및 납입일
청약 및 납입 동시 진행
2026-05-11
발행일
전자등록 발행
2026-05-11
최초기준가격평가일
KOSPI200 종가 기준
2026-11-11
1차 자동조기상환평가일
최초기준가격의 85% 이상 시 조기상환
2029-05-09
만기평가일
만기상환 조건 적용
2029-05-11
만기일
만기평가일 후 2영업일
정정 이력
원공시 → 정정 순서
본 콘텐츠는 DART 공시 및 공개된 시장 데이터를 확인·정리한 참고자료이며, 투자권유·매수매도 추천·목표가 제시가 아닙니다. 투자 판단과 그 결과에 대한 책임은 이용자 본인에게 있으며, 실제 투자 전 반드시 DART 원문과 회사 공식자료를 확인하시기 바랍니다.