신한투자증권 일괄신고추가서류(파생결합사채-주가연계파생결합사채)

신한투자증권, 50억원 규모 ELB 3975호 발행…삼성전자·현대차 연계 원금보장형 (투자권유 아님)

이 공시는 신한투자증권이 발행하는 주가연계파생결합사채(ELB)의 추가 발행을 위한 일괄신고추가서류입니다. 본 증권은 삼성전자와 현대차 주가에 연동되며, 만기 시 원금이 보장되는 원금보장형 구조입니다. 월수익 지급 조건(85% 배리어) 충족 시 월 1%의 수익을 지급하고, 조기상환 조건도 동일한 배리어로 설정되어 있습니다. 발행사 신용등급은 AA(한국기업평가)로 우수하나, 증권은 비상장이므로 중도 환금성이 낮고, 중도상환 시 원금 손실 가능성이 있습니다. 또한 예금자보호법 적용 대상이 아닙니다. 본 분석은 참고자료이며 투자권유가 아닙니다.

• ☐ DART 원문 확인 필요
• ☐ 원금보장 구조이나 발행인 신용위험 및 중도상환 시 원금손실 가능성 확인
• ☐ 월수익 지급 조건이 85% 배리어이므로 기초자산 하락 시 수익 미발생
• ☐ 비상장이므로 중도환금성 제한, 중도상환 시 공정가액의 95% 이상(6개월 내 90%) 적용
• ☐ 과세는 배당소득세 원천징수, 종합소득과세 대상 가능