핵심 숫자
AI가 공시 원문에서 추출한 주요 수치
| 항목 | 값 | 비고 |
|---|---|---|
| 모집가액 총액 | 34,825,000,000원 | 원문 '모집가액총액 : 34,825,000,000원' |
| 3964호 모집총액 | 9,950,000,000원 | 원문 '모 집 총 액 9,950,000,000원' |
| 3965호 모집총액 | 9,950,000,000원 | 원문 '모 집 총 액 9,950,000,000원' |
| 3966호 모집총액 | 14,925,000,000원 | 원문 '모 집 총 액 14,925,000,000원' |
| 1증권당 액면가액 | 10,000원 | 모든 종목 동일 |
| 1증권당 발행가액 | 9,950원 | 모든 종목 동일 |
| 3964호 최대수익률(세전) | 12.60% | 원문 '최대이익액 : [액면가액× 12.60% ](세전기준) (연 4.2%)' |
| 3965호 최대수익률(세전) | 14.55% | 원문 '최대이익액 : [액면가액× 14.55% ](세전기준) (연 4.85%)' |
| 3966호 최대수익률(세전) | 16.20% | 원문 '최대이익액 : [액면가액× 16.20% ](세전기준) (연 5.4%)' |
| 3966호 월수익률(세전) | 0.45% | 원문 '월 단위 지급수익률인0.45%(연 5.40%) 지급' |
| 발행인 신용등급 | AA | 원문 '신한투자증권, 발행사 신용등급 AA, 2026년 02월, 한국기업평가' |
한줄 요약
AI Summary
신한투자증권, 총 34,825,000,000원 규모 ELB 3종 발행 (투자권유 아님)
핵심 포인트
1
신한투자증권 3964호·3965호·3966호 등 3종의 주가연계파생결합사채(ELB) 발행
2
총 모집가액 34,825,000,000원 (3964호 9,950,000,000원, 3965호 9,950,000,000원, 3966호 14,925,000,000원)
3
기초자산: 3964호·3965호는 KOSPI200 지수, 3966호는 현대차 보통주
4
청약일 및 발행일: 2026년 05월 04일, 만기일: 2029년 05월 09일
5
모든 종목 원금보장형(낮은위험)이며 비상장, 예금자보호법 미적용
이 공시가 의미하는 것
What This Means
신한투자증권이 KOSPI200 지수 및 현대차 보통주를 기초자산으로 하는 3종의 주가연계파생결합사채(ELB)를 발행합니다. 이번 발행은 하나은행 신탁고객을 대상으로 한 일반공모 방식으로, 총 모집가액은 약 348억원에 달합니다. 각 상품은 원금보장형 구조로 설계되어 기초자산이 일정 수준 이상 하락하지 않으면 원금과 일부 수익을 지급하지만, 발행인의 신용위험, 비상장으로 인한 환금성 제한 등 일반적인 파생결합사채의 위험을 동일하게 가집니다. 본 분석은 참고자료이며 투자권유가 아닙니다.
투자자 관점 체크포인트
Investor Checkpoints
- ☐ DART 원문 확인 필요
- ☐ 각 종목별 기초자산 및 조기상환·만기 조건 확인
- ☐ 비상장 상품이므로 장내 매매 불가, 중도상환 시 원금손실 가능
- ☐ 예금자보호법 미적용, 발행인 신용위험 존재
- ☐ 세제: 발행가액 기준 과세, 만기전 매수시 주의
주의할 점
사실 기반 리스크 요인
- ⚠ 본 증권은 예금자보호법에 따라 보호되지 않음
- ⚠ 비상장으로 유동성 부족, 중도상환 시 공정가액의 95% 미만으로 손실 발생 가능
- ⚠ 기초자산 가격 변동에 따라 수익률이 결정되며, 원금손실은 없으나 중도상환·조기종결 시 손실 가능
#파생결합사채#ELB#KOSPI200#현대차#원금보장형#비상장#신용위험#유동성위험
주요 일정
2026-04-21
효력발생일
원문 '증권신고의 효력발생일 : 2026년 04월 21일'
2026-05-04
청약기간
원문 '청약시작일 2026년 05월 04일, 청약종료일 2026년 05월 04일 (오후 5시까지)'
2026-05-04
납입일
원문 '납 입 일 2026년 05월 04일'
2026-05-04
발행일
원문 '발 행 일 2026년 05월 04일'
2029-05-09
만기일
원문 '만 기 일 2029년 05월 09일' (모든 종목 동일)
본 콘텐츠는 DART 공시 및 공개된 시장 데이터를 확인·정리한 참고자료이며, 투자권유·매수매도 추천·목표가 제시가 아닙니다. 투자 판단과 그 결과에 대한 책임은 이용자 본인에게 있으며, 실제 투자 전 반드시 DART 원문과 회사 공식자료를 확인하시기 바랍니다.