핵심 숫자
AI가 공시 원문에서 추출한 주요 수치
| 항목 | 값 | 비고 |
|---|---|---|
| 모집총액 | 39,800,000,000원 | 제1161회 19,900,000,000원 + 제1162회 19,900,000,000원 |
| 1증권당 발행가액 | 9,950원 | 액면가 10,000원 대비 할인발행 |
| 발행 수량 | 2,000,000증권 | 각 회차별 2,000,000증권 |
| 제1161회 월수익률 | 0.375% (연 4.50%) | 삼성전자 기초, 만기까지 최대 18회 지급 |
| 제1162회 월수익률 | 0.4175% (연 5.01%) | SK하이닉스 기초, 만기까지 최대 18회 지급 |
| 발행인 신용등급 | AA | 한국기업평가, NICE신용평가, 한국신용평가 (2026년 3월) |
한줄 요약
AI Summary
키움증권 제1161·1162회 주가연계파생결합사채 398억원 발행 (투자권유 아님)
핵심 포인트
1
키움증권, 삼성전자·SK하이닉스를 기초자산으로 하는 2종의 원금지급형 ELB 총 398억원 발행
2
각 19,900,000,000원씩, 1증권당 9,950원에 발행되며 만기 2027년 10월 29일
3
제1161회(삼성전자) 월수익률 0.375%(연 4.50%), 제1162회(SK하이닉스) 0.4175%(연 5.01%)
4
자동조기상환조건: 6개월·12개월 후 기초자산이 최초기준가격의 100% 이상이면 원금상환
5
예금자보호법 적용 안 되며 비상장, 중도상환 시 원금손실 가능
6
키움증권 신용등급 AA (한국기업평가·NICE·한국신용평가, 2026년 3월)
이 공시가 의미하는 것
What This Means
키움증권이 일괄신고 추가서류를 통해 삼성전자와 SK하이닉스를 기초자산으로 한 2종의 원금지급형 주가연계파생결합사채(ELB)를 발행합니다. 총 모집금액은 398억원이며, 각 종목당 199억원씩입니다. 두 상품 모두 만기 평가일에 기초자산이 최초기준가격의 100% 미만이어도 원금의 100%를 지급하는 원금보장 구조입니다. 다만 중도상환 요청 시 공정가액의 95%(발행 후 6개월까지 90%) 수준으로 상환되어 원금손실이 발생할 수 있습니다. 본 분석은 참고자료이며 투자권유가 아닙니다.
투자자 관점 체크포인트
Investor Checkpoints
- ☐ DART 원문 확인 필요
- ☐ 원금보장 조건과 예외 상황(발행인 지급불능, 조기종결 등) 확인
- ☐ 중도상환 시 공정가액의 95%(초기 90%)만 지급되어 원금손실 가능
- ☐ 예금자보호법 적용 제외, 키움증권 신용위험 존재
- ☐ 과세 기준: 만기 시 발행가액 대비 초과소득에 배당소득세 원천징수
주의할 점
사실 기반 리스크 요인
- ⚠ 본 증권은 비상장으로 유동성이 극히 제한되어 만기 전 현금화가 어려움
- ⚠ 중도상환 요청 시 발행인이 계산대리인으로서 이해상충 가능성
- ⚠ 기초자산 가격 변동성 및 시장교란 시 상환일정·금액이 변경될 수 있음
#파생결합사채#주가연계#원금지급형#저위험#비상장#신용위험
주요 일정
2026-04-27
청약 및 납입일
청약·납입·배정·환불 모두 동일
2026-04-27
발행일
예정
2026-10-27
제1161회 1차 자동조기상환평가일
삼성전자
2027-04-27
제1161회 2차 자동조기상환평가일
삼성전자
2026-10-27
제1162회 1차 자동조기상환평가일
SK하이닉스
2027-04-27
제1162회 2차 자동조기상환평가일
SK하이닉스
2027-10-29
만기일
예정
정정 이력
원공시 → 정정 순서
이 공시 전후의 매체 보도
2026-04-15 전후 ±3일 외부 보도
본 콘텐츠는 DART 공시 및 공개된 시장 데이터를 확인·정리한 참고자료이며, 투자권유·매수매도 추천·목표가 제시가 아닙니다. 투자 판단과 그 결과에 대한 책임은 이용자 본인에게 있으며, 실제 투자 전 반드시 DART 원문과 회사 공식자료를 확인하시기 바랍니다.